证监会出手！上市公司劲拓股份实控人被罚2.64亿元

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　　证监会出手！这家上市公司实控人被罚2.64亿元

　　12月18日，劲拓股份（300400.SZ，股价15.81元，市值38.36亿元）发布公告称，收到公司控股股东、实际控制人吴限书面函告：吴限于12月15日收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。

　　回顾事件，劲拓股份于2020年10月28日披露了《关于控股股东、董事长收到中国证监会立案调查通知书的公告》，吴限因涉嫌证券市场操纵，中国证监会决定对其立案调查。

　　经中国证监会查明，君如资产执行董事长陈磊、吴限以及汇海宏融董事长林建武构成操纵证券市场行为，中国证监会决定对陈磊、吴限、林建武等人合谋操纵劲拓股份价格的行为没收违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款合计6.61亿元。同时决定对陈磊和吴限分别采取5年市场禁入措施。

　　实控人等遭证监会合计罚没6.61亿元

　　具体来看，2017年6月，陈磊要求君如资产员工制作劲拓股份市值管理方案，拟联系劲拓股份大股东合作进行市值管理。林建武与劲拓股份董事长及实际控制人吴限为朋友关系。2017年7月下旬至8月初，陈磊与林建武就劲拓股份市值管理及双方合作事宜多次沟通，并签订协议，约定由林建武帮助君如资产与吴限达成劲拓股份市值管理合作，陈磊则承诺将相关收益分配给林建武作为回报。在此期间，经由林建武居间，陈磊顺利接洽劲拓股份大股东及实际控制人吴限，三方合作开展劲拓股份市值管理项目。

　　2017年8月7日，君如资产员工将劲拓股份市值管理项目进展状态更新为“完成签约，募集资金中”。之后，劲拓股份市值管理合作项目进入实质性操作阶段。

　　经中国证监会查明，2017年11月6日至2019年4月29日（以下简称操纵期间），陈磊、吴限、林建武控制使用涉案账户组，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在实际控制的账户之间交易，以及利用信息优势影响股价等方式，操纵“劲拓股份”交易价格。期间，“劲拓股份”股价上涨19.93%，同期创业板综指下跌18.55%，偏离38.48个百分点。经计算，陈磊、吴限、林建武操纵行为获利1.65亿元。

　　中国证监会认为，陈磊、林建武、吴限的上述行为，违反了2005年《证券法》的相关规定，构成操纵证券市场行为。同时，中国证监会据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，决定对陈磊、吴限、林建武等人合谋操纵劲拓股份价格的行为没收违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款合计6.61亿元。

　　其中，由陈磊承担40%即2.64亿元，吴限承担40%即2.64亿元，林建武承担20%即1.32亿元。证监会同时决定对陈磊和吴限分别采取5年市场禁入措施。

　　在禁入期内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　劲拓股份发布的2023年三季度财报显示，吴限持有劲拓股份股票7972.9万股，持股比例为32.86%。目前，吴限仍在劲拓股份任职，但不再担任公司治理层、高级管理职务。

　　劲拓股份：公司生产经营情况正常

　　公开资料显示，劲拓股份成立于2004年，2014年登陆创业板。公司主营专用设备业务，具体可分为三类：电子装联设备（电子热工设备及搭配使用的检测设备、自动化设备），半导体专用设备和光电显示设备。

　　业绩方面，2023年前三季度，公司实现营业总收入5.57亿元，较上年同期增长0.41%；归属于上市公司股东的净利润3856.91万元，较上年同期减少45.70%。

　　谈及上述事件对劲拓股份的影响，公司表示，本次事项系对吴限个人的行政处罚，不涉及对公司或公司现任董事、监事、高级管理人员的处罚，不会对治理层运作产生影响。公司生产经营情况正常。不过，公司控股股东本次受到中国证监会行政处罚，可能使公司面临再融资受限的风险。公司实行稳健的财务政策，有息负债率较低、主营业务经营状况稳健、现金流状况良好。公司将综合考虑业务规模、发展需要和资本支出安排等，经充分的事前筹划，通过可行的方式实施融资、助力公司长远发展。

　　此外，劲拓股份还表示，吴限作为公司创始人、控股股东，二十余年来专注于专用设备行业，创设并带领公司成长为电子热工领域单项冠军，实现多项专用设备进口替代；近年来在公司主要负责研发管理工作，继续推动公司实现技术突破，拓展半导体专用设备产品线。

　　当前，吴限拟筹划公司控制权变更相关事项。吴限筹划向东阳经鸿伟畅企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称东阳经鸿伟畅）委托其所持劲拓股份27.9%表决权，该事项可能导致公司控制权变更。东阳经鸿伟畅所属行业为商务服务业，其实际控制人为东阳市人民政府国有资产监督管理办公室。不过，后续双方是否签署正式协议并实施、实施计划等均存在不确定性。本次控股股东拟筹划的公司控制权变更相关事项尚存在不确定性。